[ 2022-09-15 ]

Unidos Co., Ltd. ("Unidos") သည် ငွေကြေးသန့်ရှင်းရေးနှင့် အကြမ်းဖက်ရေး ရန်ပုံငွေ တားဆီးကာကွယ်ရေး ("AML") ကို မိမိတို့၏ အထွေထွေစီမံခန့်ခွဲမှု ဦးစားပေးမှုအနက် အလွန်အရေးကြီးသော အချက်တစ်ခုအဖြစ် သတ်မှတ်ထားပါသည်။ Unidos သည် AML အတွက် အောက်ပါ အခြေခံမူဝါဒကို တည်ဆောက်ထားပြီး၊ ဤမူဝါဒအခြေခံ၍ စနစ်တကျ ဆောင်ရွက်မှုကို အာမခံကာ ဆက်လက်တိုးတက်မှုအတွက် ကြိုးပမ်းဆောင်ရွက်နေပါသည်။

1．AML စနစ် တည်ဆောက်ခြင်း

“ပြစ်မှုဖြစ်လာသော ငွေကြေးများ လွှဲပြောင်းမှု တားဆီးရေး ဥပဒေ” နှင့် ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုအေဂျင်စီမှ ထုတ်ပြန်သော “ငွေကြေးသန့်ရှင်းရေးနှင့် အကြမ်းဖက်ရေး ရန်ပုံငွေ တားဆီးကာကွယ်ရေး လမ်းညွှန်ချက်များ” အပေါ်အခြေခံကာ၊ ငွေကြေးသန့်ရှင်းရေး သို့မဟုတ် အကြမ်းဖက်ရေး ရန်ပုံငွေ အတွက် အသုံးပြုခြင်း မဖြစ်စေရန် စနစ်တကျ တည်ဆောက် ထိန်းသိမ်းရန် ကြိုးပမ်းဆောင်ရွက်ပါသည်။

2．စီမံခန့်ခွဲမှု ပါဝင်ဆောင်ရွက်မှု

ကုမ္ပဏီ၏ စီမံခန့်ခွဲမှုအဖွဲ့သည် AML ကို အရေးကြီးသော မဟာဗျူဟာ စီမံခန့်ခွဲမှု ပြဌာန်းချက်တစ်ရပ်အဖြစ် သတ်မှတ်ကာ တက်ကြွစွာ နှင့် တင်းကြပ်စွာ ဆောင်ရွက်သွားမည် ဖြစ်ပါသည်။

3．ငွေကြေးသန့်ရှင်းရေးနှင့် အကြမ်းဖက်ရေး ရန်ပုံငွေ ဆိုင်ရာ အန္တရာယ်များ ဖော်ထုတ်၊ သုံးသပ်နှင့် လျော့နည်းစေရန်

“အန္တရာယ်အခြေပြု နည်းလမ်း” အပေါ် အခြေခံကာ၊ ကျွန်ုပ်တို့ပေးသည့် ဝန်ဆောင်မှုများတွင် ပါဝင်နိုင်သော အန္တရာယ်များကို စိစစ်၊ ဖော်ထုတ်၊ သုံးသပ်ကာ ထိုအခြေအနေများအပေါ် အခြေခံ၍ အန္တရာယ်များ လျော့နည်းစေရန် အစီအစဉ်များ ဆောင်ရွက်ပါမည်။

4．ဖောက်သည် စီမံခန့်ခွဲမှု စနစ်

ဆိုင်ရာ ဥပဒေများနှင့် စည်းမျဉ်းများအတိုင်း၊ ဖောက်သည်တိုင်း၏ အမည်၊ လိပ်စာ၊ မွေးသက္ကရာဇ်၊ အလုပ်အကိုင်၊ လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်ရည်ရွယ်ချက် စသည့် အချက်များကို အတည်ပြုပါသည်။ ထို့အပြင် နေထိုင်ခွင့်ကတ်ရှိသော ဖောက်သည်များ၏ နေထိုင်မှုအခြေအနေ နှင့် နေထိုင်ခွင့်ကာလ (သက်တမ်းကုန်ဆုံးရက်) ကိုလည်း အတည်ပြုပါသည်။ သင့်တော်မှုရှိသော ဖောက်သည် စီမံခန့်ခွဲမှုကို ဆက်လက်ပြုလုပ်ကာ၊ တားမြစ်ထားသောပုဂ္ဂိုလ်များနှင့် လူမှုမူဝါဒဆန့်ကျင်သူများ ပါဝင်သော မသင့်တော်သော လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများနှင့် ဆက်စပ်မှု မရှိစေရန် ကြိုးပမ်းပါသည်။

5．စာရွက်စာတမ်းများနှင့် မှတ်တမ်းများ ထိန်းသိမ်းမှု

ဆိုင်ရာ ဥပဒေများနှင့် စည်းမျဉ်းများအတိုင်း AML ဆိုင်ရာ စာရွက်စာတမ်းများ၊ မှတ်တမ်းများ စသည့် အချက်အလက်များကို မှန်ကန်စွာ ထိန်းသိမ်းပါသည်။

6．IT စနစ်များနှင့် ဒေတာ စီမံခန့်ခွဲမှု အသုံးချမှု

AML ၏ တိုးတက်မှုနှင့် ထိရောက်မှုမြှင့်တင်ရေး အမြင်ဖြင့် သတင်းအချက်အလက်နည်းပညာကို အသုံးပြုကာ ဒေတာကို သင့်တော်စွာ စီမံခန့်ခွဲရန် ကြိုးပမ်းပါသည်။

7．အရာရှိများနှင့် ဝန်ထမ်းများ လေ့ကျင့်သင်ကြားမှု

အရာရှိများနှင့် ဝန်ထမ်းများ၏ ဗဟုသုတနှင့် နားလည်မှုကို ပိုမိုမြှင့်တင်ရန် လေ့ကျင့်ရေးအစီအစဉ်များမှတဆင့် ကြိုးပမ်းဆောင်ရွက်ကာ AML တွင် မိမိတို့၏ တာဝန်များအတွက် ကျွမ်းကျင်မှုနှင့် သင့်တော်မှုရှိစေရန် အာမခံပါသည်။

8．ဆက်လက်တိုးတက်မှု

ကျွန်ုပ်တို့၏ AML စနစ်ကို ကာလအလိုက် စစ်ဆေးခြင်းများနှင့် အတွင်းစစ်ဆေးမှုများ ပြုလုပ်ကာ ဆက်လက်တိုးတက်မှုအတွက် ကြိုးပမ်းဆောင်ရွက်ပါသည်။ ထို့အပြင် ကျွန်ုပ်တို့ကုမ္ပဏီကို အနာဂတ်တွင် ငွေကြေးသန့်ရှင်းရေး သို့မဟုတ် အကြမ်းဖက်ရေး ရန်ပုံငွေ အတွက် အသုံးမပြုနိုင်ရန် နေ့စဉ် ကြိုးပမ်းအားထုတ်မှုများ ပြုလုပ်နေပါသည်။