[ 2022-09-15 ]

Công ty TNHH Unidos ("Unidos") xem việc Phòng chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố ("AML") là một trong những ưu tiên quản lý hàng đầu. Unidos đã thiết lập chính sách cơ bản sau đây về AML và cam kết thực hiện một khuôn khổ dựa trên chính sách này và nỗ lực cải tiến liên tục.

1．Thiết lập hệ thống AML

Dựa trên "Đạo luật phòng ngừa chuyển giao tiền thu được từ tội phạm" và "Hướng dẫn về Phòng chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố" do Cơ quan Dịch vụ Tài chính ban hành, chúng tôi nỗ lực thiết lập và duy trì một hệ thống nhằm ngăn chặn các dịch vụ chúng tôi cung cấp bị sử dụng cho việc rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố.

2．Sự tham gia của Ban lãnh đạo

Ban lãnh đạo Công ty xem AML là một vấn đề quản lý chiến lược quan trọng và sẽ chủ động và quyết liệt giải quyết vấn đề này.

3．Nhận diện, đánh giá và giảm thiểu rủi ro liên quan đến Rửa tiền và Tài trợ Khủng bố

Dựa trên "phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro," chúng tôi sẽ xem xét, nhận diện và đánh giá các rủi ro trong các dịch vụ chúng tôi cung cấp, và dựa trên kết quả đó, chúng tôi sẽ thực hiện các biện pháp để giảm thiểu các rủi ro đó.

4．Hệ thống quản lý khách hàng

Theo các luật và quy định hiện hành, chúng tôi xác nhận tên, địa chỉ, ngày sinh, nghề nghiệp, mục đích giao dịch, v.v. của từng khách hàng. Ngoài ra, chúng tôi xác nhận tình trạng cư trú và thời hạn lưu trú (ngày hết hạn) của khách hàng có Thẻ Cư trú. Thông qua việc quản lý khách hàng phù hợp và liên tục, chúng tôi nỗ lực loại bỏ mọi mối quan hệ với các giao dịch không phù hợp, bao gồm cả những giao dịch liên quan đến các cá nhân bị trừng phạt và các lực lượng phi xã hội.

5．Bảo lưu tài liệu và hồ sơ

Chúng tôi bảo quản đúng cách các tài liệu, hồ sơ liên quan đến AML theo quy định của pháp luật hiện hành.

6．Sử dụng hệ thống CNTT và quản lý dữ liệu

Nhằm nâng cao tính tinh vi và hiệu quả của AML, chúng tôi sử dụng công nghệ thông tin và nỗ lực quản lý dữ liệu một cách thích hợp.

7．Đào tạo cán bộ và nhân viên

Chúng tôi nỗ lực nâng cao kiến thức và hiểu biết của cán bộ và nhân viên thông qua các chương trình đào tạo, v.v., nhằm đảm bảo họ có chuyên môn và phù hợp với vai trò của mình trong AML.

8．Cải tiến liên tục

Chúng tôi tiến hành kiểm tra định kỳ và kiểm toán nội bộ hệ thống AML và nỗ lực cải tiến liên tục. Ngoài ra, chúng tôi sẽ nỗ lực hằng ngày để củng cố hệ thống quản lý AML nhằm đảm bảo công ty chúng tôi không bị sử dụng cho việc rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố trong tương lai.